Cumplimiento legal, referencias y ayudas

El cumplimiento legal de las compañías se ha convertido en la actualidad en uno de los aspectos más importantes en su gestión. La mayoría de los actos poco éticos se producen cuando se prioriza el interés particular por encima de los intereses de los demás.

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Actuar de forma responsable ante la sociedad y disponer de una ética organizacional asegura el adecuado desarrollo y clima laboral del conjunto del tejido productivo.

Aspectos como la sostenibilidad, bienestar corporativo (diversidad, empresa saludable, igualdad…), la ética empresarial o la responsabilidad social corporativa servirán de guía para el desarrollo económico futuro.

Normativa sobre cumplimiento

Disponer de certificación ayuda a minorar responsabilidades subsidiarias de empresarios y socios. Referencias clave:

Ley Orgánica 5/2010: Responsabilidad penal para personas jurídicas.
Ley 31/2014: Mejora del gobierno corporativo.
ISO 19600:2015: Sistemas de gestión de compliance (Guía).
UNE-ISO 19601:2017: Gestión de compliance penal (Certificable).
UNE 19602:2019: Compliance tributario.
ISO 37001:2016: Sistemas anti soborno y anticorrupción.

Notas: En nuestro curso online de ratios en RRHH, tratamos métricas relacionadas como los KRI´s (riesgos) o los KCI´s (cumplimiento y rendimiento).

Compliance Empresarial

🔎 El objetivo de la formación en compliance legal es que todos los empleados sean conscientes de su rol profesional. Dependiendo del puesto, ¡la formación en cumplimiento legal es obligatoria!

La normativa regulatoria es cada vez más abundante, surgiendo perfiles específicos como el Compliance Officer.

Libros y Ebooks Destacados

La normativa vigente reduce la responsabilidad penal si se dispone de un sistema de prevención. Estos textos son una fuente de inspiración para mejorar el nivel de cumplimiento.

Implantación práctica de un Sistema de Gestión de Cumplimiento

Compliance Management System por Aranzadi

«Recoge de manera práctica y funcional cómo implantar un sistema en sus diferentes fases. Incluye aproximación teórica a la LO 1/2015 y metodología de diseño.»

Manual del Compliance Officer (Especial)

Por Aranzadi

«Enfoque fundamentalmente práctico para organizar la función en cualquier empresa. Incluye numerosos modelos y plantillas que sirven como guía profesional.»

Responsabilidad Penal de las personas jurídicas

Tratados y Prácticas Procesales por Tirant lo Blanch

«Analiza la justificación político-criminal de los programas de cumplimiento como eximente y realiza una detallada exégesis de la regulación del Código Penal español.»

Memento Experto Sistemas de Gestión de Compliance

Estándares ISO y UNE 19601. Requisitos con orientación para su uso y responsabilidad civil de administradores.

«El conocimiento no es la clave, sino lo que hacemos con él…»

📄 Notas:
Si conoces más recursos sobre cumplimiento legal en las organizaciones, te animamos a que los compartas en el campo comentarios.

Compliance Penal, libros y referencias